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新大新材内幕交易细节曝光牵线人看合同买股领罚单|Yabo亚搏手机版App官网
发布时间:2021-11-25浏览次数:
本文摘要:10月22日,证监会一纸政惩处书曝光了新大新材早年项目的中间人利用内幕信息交易股票的案件。

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10月22日,证监会一纸政惩处书曝光了新大新材早年项目的中间人利用内幕信息交易股票的案件。值得一提的是,辨别近期内幕交易案,证监会对内幕交易的惩处力度和广度皆有所提高。  据透露,2011年12月9日至14日,新大新材时任董事长宋某某、总经理郝某某、河南威斯特贸易有限公司总经理刘峰等人前往日本参与半导体展览实地考察,并与日本株式会社TKX公司(下称TKX公司)展开洽谈。

双方就光伏行业的发展现状、光伏切割成材料的发展趋势及树脂金刚线的技术性问题等展开了交流。之后,从2012年4月4日至7月1日双方仍然在关于合作切割成树脂金刚线项目上通过邮件等方式展开交流与谈判。  而刘峰是整个项目的牵线人。据透露,2012年4月4日、5月8日、5月11日、5月25日,刘峰分别与新大新材涉及人员就与TKX公司合作切割成树脂金刚线项目展开邮件交流。

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2012年6月29日10点40分,TKX公司有关人员发送到标题为关于合约的邮件给新大新材时任副总经理闫某,同时抄送刘峰。  从程序上来看,2012年7月6日,新大新材开会董事会,审查会新建切割成树脂金刚线项目的议案,7月13日,新大新材公告白鱼投资4.6亿元新建年产360万千米切割成树脂金刚线项目,其中27亿日元(大约人民币2.1亿元)用作从TKX公司出售项目涉及的技术和设备。

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  但扎在2012年7月2日,也就是上述合作项目公告前夕,刘峰开始购入股票。据证监会查办,刘峰利用谢某账户,通过他人操作者,于2012年7月2日至11日购入新大新材89.46万股。

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2012年12月25日,该账户中新大新材股票被全部售出。扣减涉及交易费用,谢某账户2012年7月2日至11日购入的新大新材售出后盈利37.93万元。  证监会认为,刘峰作为中间人负责管理与合作双方展开联系交流,多次发送合作双方邮件,最后促使了双方的合作。

刘峰作为事件的主要参与者,得悉涉及信息后,其在该信息公开发表前交易新大新材的不道德,违背了《证券法》第73条、第76条的规定。  基于此,证监会确认,刘峰包含《证券法》第202条所述内幕交易不道德,要求充公刘峰违法扣除37.93万元,并判处75.86万元罚款。  一个有一点注目的现象是,今年以来,证监会对内幕交易惩处的力度和广度皆有所提高,透露的违法人员从公众熟知的公司人士,证券、基金从业人员等扩展至个人投资顾问、保险从业人员,甚至交易所有关人士。

如2014年10月证监会透露,原深交所中小板公司管理部监管人员在得悉内幕信息后,通过微信发送给朋友,由此包含违法行为,证监会对其判处5万元罚款。


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